山东辖区举办新三板创新层公司合规

山东强化新三板创新层公司合规监管，为企业上市保驾护航
山东证监局会议室内，240多名企业“关键少数”凝神倾听，一场赋能上市“后备军”的合规培训会正在悄然进行。

“创新层公司和新挂牌公司作为辖区重要的上市‘后备军’，要进一步提升运用资本市场做优做强的意识和能力。”在近日举办的山东辖区“新三板创新层公司合规与发展暨新挂牌公司监管第一课”培训活动中，山东证监局相关负责人如是强调。

这场培训活动只是山东证监局今年针对公众公司组织的7次现场培训之一。参会人员包括辖区新三板创新层公司、新挂牌公司的董事长、高级管理人员等240余人。

01 会议要点：规范运作筑牢上市根基
在培训会上，监管机构为企业指明了通往资本市场的四条清晰路径。

夯实公司规范运作基础被视为首要任务。企业需进一步完善公司治理，强化制度执行，推动“关键少数”归位尽责。

信息披露工作同样不可或缺。监管机构要求企业保证信息披露真实、准确、完整、及时。

会议还强调企业要深耕主业、做精专业，积极借助发行上市、并购重组等提升核心竞争力。

此外，企业需积极履行社会责任，及时回应市场关切，不断提升投资者回报水平。

02 培训内容：多元视角聚焦实务操作
此次培训活动汇聚了多元化的讲师阵容，内容覆盖企业关切的多个实务领域。

会议邀请北交所及相关中介机构对当前企业上市形势、新公司法、公司战略规划编制等内容进行了专题讲解。

山东证监局相关人员则通报了挂牌公司常见违法违规行为，引导挂牌公司规范运作，守住底线。

参训人员普遍表示，通过培训进一步强化了合规运作理念，对资本市场功能、北交所上市形势及自身发展规划有了更清晰认识。

03 年度举措：七次培训构建培育体系
这次培训并非山东证监局今年举办的孤立活动。

今年以来，山东证监局已针对公众公司组织开展了7次现场培训，内容涉及信息披露、规范运作、上市规则、风险防控、企业文化、廉洁从业等。

培训对象涵盖北交所上市公司、创新层、基础层挂牌公司的“关键少数”，均取得良好成效。

这种持续、系统的培训体系，体现了山东证监局在培育上市后备资源方面的长期战略思维。

04 历史沿革：持续关注公众公司治理
山东证监局对公众公司合规的重视由来已久。

今年3月14日，该局就指导山东省公众公司协会召开了辖区北交所上市公司和新三板挂牌公司合规培训会。

当时，山东证监局一级巡视员赵洪军出席会议并强调，各公司要科学把握发展形势，坚定高质量发展信心决心。

四个月后的7月25日，北交所走进济南高新区，联合山东证监局等举办2025年第3期启航·“三服务-走进园区”培训。

那场培训吸引了100余家科技型企业的124位公司高管参与，旨在深度挖掘培育早期科技型中小企业。

05 监管背景：全国股转系统持续深化改革
山东证监局加强新三板公司监管的背后，是全国股转系统持续的规则优化与改革。

近期，中证协结合监管变化，组织修订了《非上市公众公司挂牌推荐和定向发行业务工作底稿内容与目录指引（征求意见稿）》。

这一修订旨在引导主办券商全面落实尽职调查要求，进一步规范新三板业务底稿编制。

同时，新规考虑了中小企业挂牌的包容性，对尽调事项目录适当简化，避免大幅增加核查成本。

06 未来展望：防风险与促发展并重
山东证监局表示，下一步将继续紧扣“防风险、强监管、促高质量发展”工作主线。

该局将持续推动辖区公众公司完善公司治理，提高信息披露质量，夯实高质量发展基础。

同时，山东证监局还将助力企业精准把握北交所上市政策导向与发展机遇，为山东资本市场培育更多优质上市资源。

参训人员普遍表示，通过此次培训进一步强化了合规运作理念。一位参会高管感慨：“之前对北交所上市的具体要求理解不够透彻，这场培训就像一场及时雨。”

随着资本市场改革不断深化，山东证监局这种“防风险、强监管、促高质量发展”的监管思路，正为辖区企业铺就一条通往资本市场的稳健之路。

而这条路上，更多的山东创新层企业正整装待发，成为北交所上市的强劲“后备军”。